2018年第19期《工商行政管理》雜志以”合格評(píng)定如何更好地傳遞信任“為主題，刊登系列文章，集中報(bào)道認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)深化改革和加強(qiáng)監(jiān)管情況，受到廣泛關(guān)注。今天，轉(zhuǎn)載市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)證監(jiān)管司劉衛(wèi)軍司長(zhǎng)、認(rèn)可檢測(cè)司許新建司長(zhǎng)聯(lián)合署名文章《嚴(yán)監(jiān)管強(qiáng)執(zhí)法，讓認(rèn)證檢測(cè)行業(yè)回歸社會(huì)本位》，供蘇州iso9001認(rèn)證公司研究參考。
嚴(yán)監(jiān)管強(qiáng)執(zhí)法
讓認(rèn)證檢測(cè)行業(yè)回歸社會(huì)本位
加強(qiáng)和完善對(duì)認(rèn)證檢測(cè)市場(chǎng)的監(jiān)管，是發(fā)揮質(zhì)量認(rèn)證體系“傳遞信任，服務(wù)發(fā)展”本質(zhì)屬性和作用的重要保障，也是當(dāng)前“大市場(chǎng)監(jiān)管體制”的重要組成部分。目前，在一些認(rèn)證檢測(cè)領(lǐng)域還存在程序不規(guī)范、有效性不高、企業(yè)獲得感不強(qiáng)、“認(rèn)證檢測(cè)亂象”等問(wèn)題。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)認(rèn)證檢測(cè)市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)于維護(hù)各類市場(chǎng)主體公平競(jìng)爭(zhēng)，破除認(rèn)證檢測(cè)行業(yè)“劣幣驅(qū)逐良幣”，實(shí)現(xiàn)行業(yè)優(yōu)勝劣汰的重要意義和作用，要把認(rèn)證檢測(cè)市場(chǎng)監(jiān)管作為日常監(jiān)管工作的重要內(nèi)容，發(fā)揮綜合監(jiān)管作用，常抓不懈，從而進(jìn)一步落實(shí)好“放管服”改革要求，營(yíng)造良好的市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、消費(fèi)環(huán)境。
“五位一體”監(jiān)管體系取得成效
近年來(lái)，認(rèn)證認(rèn)可建立了“法律規(guī)范、認(rèn)可約束、行政監(jiān)管、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督”五位一體的監(jiān)管體系，認(rèn)證監(jiān)管體系建設(shè)覆蓋90%的地方認(rèn)證監(jiān)管部門。建立了11個(gè)認(rèn)證監(jiān)管區(qū)域聯(lián)動(dòng)機(jī)制，制定了10余件行業(yè)自律規(guī)范，搭建起行政監(jiān)管、機(jī)構(gòu)認(rèn)可和人員注冊(cè)三方信息通報(bào)與協(xié)查機(jī)制，創(chuàng)新“雙隨機(jī)一公開(kāi)”、風(fēng)險(xiǎn)分析、溯源管理、自我聲明、分類監(jiān)管、信息公示等監(jiān)督方式。
一是組織開(kāi)展 “認(rèn)證亂象”專項(xiàng)整治。利用大數(shù)據(jù)、申投訴等渠道信息篩選確定重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，組織經(jīng)驗(yàn)豐富的行政執(zhí)法人員和行業(yè)專家有針對(duì)性地實(shí)施專項(xiàng)監(jiān)管，重點(diǎn)開(kāi)展有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)及獲證有機(jī)產(chǎn)品的監(jiān)督檢查，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題嚴(yán)肅處理。僅2018年上半年，撤銷5家認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)，對(duì)29家認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施行政警告，撤銷2名審核員執(zhí)業(yè)資格和41名審核員職業(yè)資格。
二是開(kāi)展強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證專項(xiàng)監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。對(duì)消費(fèi)者直接接觸多、涉及人身安全的高危產(chǎn)品以及抽查合格率下滑或波動(dòng)大的 CCC獲證產(chǎn)品加大“雙隨機(jī)”抽查力度。全面考核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的責(zé)任追溯和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，開(kāi)展強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)信息分析預(yù)警工作。2017年以來(lái)，全國(guó)查處 CCC 認(rèn)證無(wú)證制售和進(jìn)口違法行為1088例，對(duì)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的12家指定實(shí)驗(yàn)室撤銷、注銷或暫停相應(yīng)資質(zhì) ；對(duì)抽查發(fā)現(xiàn)的223家企業(yè)的256張不合格證書予以撤銷、暫停處理。完善3C 認(rèn)證“云橋”服務(wù)平臺(tái)，對(duì)電商平臺(tái)銷售的3C 目錄內(nèi)產(chǎn)品進(jìn)行在線核查。截至目前，天貓、京東等電商平臺(tái)通過(guò)“云橋”校驗(yàn) CCC 證書數(shù)據(jù)1億余次，因商品未填寫3C 信息或 CCC證書失效下架商品300余萬(wàn)件。
三是加強(qiáng)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理。聯(lián)合生態(tài)環(huán)境部印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理工作的通知》; 組織全國(guó)3.6萬(wàn)家檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資質(zhì)認(rèn)定自查 ；在重點(diǎn)領(lǐng)域組織實(shí)施實(shí)驗(yàn)室能力驗(yàn)證計(jì)劃37項(xiàng)，匯總發(fā)布能力驗(yàn)證計(jì)劃1000余項(xiàng)。2017年以來(lái)，共對(duì)4702家檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)采取了撤銷、暫停資質(zhì)與行政告誡處理。
以問(wèn)題為導(dǎo)向，鎖定監(jiān)管重點(diǎn)
下一步，各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)根據(jù)認(rèn)證檢測(cè)工作的專業(yè)特點(diǎn)和主要流程環(huán)節(jié)，梳理分析認(rèn)證檢測(cè)行業(yè)的實(shí)際情況，以問(wèn)題為導(dǎo)向，把握關(guān)鍵，精準(zhǔn)定位，深入開(kāi)展認(rèn)證和檢測(cè)市場(chǎng)監(jiān)管工作。
針對(duì)管理體系、服務(wù)和一般工業(yè)品認(rèn)證等自愿性認(rèn)證領(lǐng)域，各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門重點(diǎn)檢查以下違法違規(guī)行為 ：一是認(rèn)證機(jī)構(gòu)買證賣證的違法行為 ；二是認(rèn)證記錄與實(shí)際不符，對(duì)關(guān)鍵過(guò)程審核不到位 ；三是審核員 / 檢查員擅自減少現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間甚至不到現(xiàn)場(chǎng) ；四是審核員 /檢查員收取紅包，索取不合理差旅食宿費(fèi)用等。
針對(duì)食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證領(lǐng)域，各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)重點(diǎn)檢查以下違法違規(guī)行為 ：一是認(rèn)證機(jī)構(gòu)擅自降低有機(jī)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)場(chǎng)檢查避重就輕，產(chǎn)品檢測(cè)不能覆蓋所有認(rèn)證產(chǎn)品種類，認(rèn)證決定流于形式 ；二是企業(yè)偽造、冒用有機(jī)認(rèn)證標(biāo)志或有機(jī)碼 ；三是有機(jī)認(rèn)證基地使用禁用投入物質(zhì)等。
針對(duì)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證領(lǐng)域，各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)重點(diǎn)檢查以下違法行為 ：一是列入目錄的產(chǎn)品未經(jīng)認(rèn)證，擅自出廠、銷售、進(jìn)口 ；二是認(rèn)證證書撤銷或暫停期間，不符合認(rèn)證要求的產(chǎn)品，繼續(xù)出廠、銷售、進(jìn)口 ；三是偽造、冒用、買賣3C 證書等。
針對(duì)生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)和機(jī)動(dòng)車檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)重點(diǎn)檢查以下違法行為：一是在“三檢合一”實(shí)施過(guò)程中，柴油貨車尾氣檢測(cè)弄虛作假、屏蔽和修改車輛環(huán)保監(jiān)控參數(shù)以及缺項(xiàng)漏項(xiàng)、重復(fù)收費(fèi)等違法行為 ；二是環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定和監(jiān)測(cè)能力范圍、儀器設(shè)備檢定校準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)使用、監(jiān)測(cè)報(bào)告和原始記錄不符合要求等。
針對(duì)實(shí)驗(yàn)室和檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)認(rèn)可，要加強(qiáng)對(duì)檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室、生物安全實(shí)驗(yàn)室、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、能力驗(yàn)證提供者、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)生產(chǎn)者、良好實(shí)驗(yàn)室規(guī)范等認(rèn)可活動(dòng)的監(jiān)督管理，重點(diǎn)對(duì)認(rèn)可業(yè)務(wù)流程、認(rèn)可評(píng)審過(guò)程、認(rèn)可結(jié)果有效性和認(rèn)可人員管理進(jìn)行監(jiān)督，保障認(rèn)可結(jié)果的有效性。
針對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定，各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)重點(diǎn)檢查以下違法行為 ：一是未依法取得資質(zhì)認(rèn)定、擅自向社會(huì)出具具有證明作用數(shù)據(jù)、結(jié)果 ；二是超出資質(zhì)認(rèn)定證書規(guī)定的檢驗(yàn)檢測(cè)能力范圍開(kāi)展檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng) ；三是未經(jīng)檢驗(yàn)檢測(cè)或者以篡改數(shù)據(jù)、結(jié)果等方式，向社會(huì)出具具有證明作用數(shù)據(jù)、結(jié)果等違法違規(guī)行為。
標(biāo)本兼治，加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)管
認(rèn)監(jiān)委將堅(jiān)持“治標(biāo)”和“治本”相結(jié)合，持續(xù)深入開(kāi)展“認(rèn)證亂象”專項(xiàng)整治行動(dòng)，探索構(gòu)建以信用監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管為核心的新型檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證市場(chǎng)監(jiān)管體系，規(guī)范和維護(hù)檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證市場(chǎng)秩序。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門要按照相關(guān)法律法規(guī)要求，根據(jù)法定職責(zé)分工，對(duì)轄區(qū)內(nèi)認(rèn)證檢測(cè)活動(dòng)和認(rèn)證檢測(cè)結(jié)果實(shí)施日常監(jiān)督檢查和隨機(jī)抽查，并依法對(duì)認(rèn)證檢測(cè)違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅查處。應(yīng)以“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”為基本檢查方式，對(duì)轄區(qū)內(nèi)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證企業(yè)、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展監(jiān)管檢查。可通過(guò)認(rèn)證認(rèn)可綜合監(jiān)管平臺(tái)和資質(zhì)認(rèn)定證書查詢平臺(tái)查詢認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證企業(yè)、認(rèn)證證書以及全國(guó)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定證書信息，建立所屬轄區(qū)認(rèn)證檢測(cè)市場(chǎng)主體名錄庫(kù)，隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，對(duì)問(wèn)題頻發(fā)的認(rèn)證檢測(cè)機(jī)構(gòu)、區(qū)域、行業(yè)、產(chǎn)品可加大抽查權(quán)重。
各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的認(rèn)證檢測(cè)行為要嚴(yán)格依法嚴(yán)肅查處。對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事認(rèn)證活動(dòng)，超出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證活動(dòng)，增減、遺漏認(rèn)證規(guī)則規(guī)定程序的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，及對(duì)篡改數(shù)據(jù)和出具虛假檢測(cè)數(shù)據(jù)和結(jié)果，存在違法違規(guī)情況的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，依法嚴(yán)厲查處。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)針對(duì)社會(huì)上反映的“認(rèn)證檢測(cè)亂象”問(wèn)題，集中開(kāi)展專項(xiàng)整治行動(dòng)。尤其要針對(duì)“未經(jīng)批準(zhǔn)非法開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng) ；買證賣證、關(guān)鍵認(rèn)證環(huán)節(jié)走過(guò)場(chǎng) ；認(rèn)證人員收紅包、索取不合理差旅食宿費(fèi)用 ；檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)無(wú)資質(zhì)認(rèn)定證書檢測(cè)、超資質(zhì)認(rèn)定范圍檢測(cè)”等認(rèn)證檢測(cè)違法違規(guī)行為，集中整治，堅(jiān)定去疴除弊，重點(diǎn)查處一批大案要案，嚴(yán)厲打擊認(rèn)證檢測(cè)違法違規(guī)行為，維護(hù)公平公正規(guī)范的認(rèn)證檢測(cè)市場(chǎng)環(huán)境。
此外，加強(qiáng)認(rèn)證行業(yè)信用體系建設(shè)迫在眉睫。下一步，將完善行業(yè)失信懲戒機(jī)制，根據(jù)新修訂的《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》，對(duì)嚴(yán)重失信主體實(shí)施認(rèn)證行業(yè)永久禁入和永久退出。制定《認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員失信管理規(guī)定》，建立健全認(rèn)證行業(yè)失信退出機(jī)制，結(jié)合“認(rèn)證亂象”專項(xiàng)整治查處結(jié)果，公布認(rèn)證行業(yè)第一批黑名單。力爭(zhēng)今年年底前與相關(guān)部委聯(lián)合發(fā)布《認(rèn)證領(lǐng)域失信主體聯(lián)合懲戒備忘錄》。
