日前，各地證監(jiān)局已向券商下發(fā)《關(guān)于做好2018年證券公司分類評價工作的通知》， “合規(guī)管理能力”今年首次納入證券公司分類評價“加分項”，這一加分項的具體內(nèi)容是：
經(jīng)蘇州iso認證核實確認，截至2017年底證券公司總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占公司總部工作人員比例不低于1.5%且不少于5人的，加0.5分。由此可見，證券公司合規(guī)狀況成了評分非常重要的一環(huán)。
對企業(yè)合規(guī)的關(guān)注，并非僅此一例。在現(xiàn)代企業(yè)管理中，合規(guī)管理被認為是與業(yè)務管理，財務管理并駕齊驅(qū)的企業(yè)管理三大支柱之一。與其他兩個管理不同的是，合規(guī)管理是告訴企業(yè)在具體的操作過程中應當怎么做，具體到怎么合理的做，合規(guī)的做，合法的做。
合規(guī)管理的前世今生
企業(yè)為何要重視合規(guī)管理?
近年來，國際社會和各國政府都致力于建立和維護開放，透明、公平的社會秩序，陸續(xù)出臺和修訂了很多法律法規(guī)，基本上每周都會有新的法律法規(guī)出臺。同事對違法進行處罰也已經(jīng)成為大國博弈、全球競爭的重要手段，一些國家通過制定法律和有選擇性地強力執(zhí)法打擊競爭對手國家的一些支柱或重要企業(yè)，從而達到打擊競爭對手國家經(jīng)濟的目的。加之動輒幾億美元，幾十億美元甚至是上百億美元的罰款，是的合規(guī)問題不僅僅是經(jīng)濟和聲譽受損的問題，甚至成為企業(yè)生死的關(guān)鍵。企業(yè)迫切的需要通過建立有效的合規(guī)管理體系，來防范合規(guī)風險。
合規(guī)管理的常見誤區(qū)
合規(guī)管理中往往存在著一些習慣性的認知誤區(qū)，稍有不慎便會掉入看似在理的誤區(qū):
1. 合規(guī)游走在灰色地帶是本事
這種誤解，確定合規(guī)管理人員聽到這個不會一臉問號嗎？
同時這絕對是一個非常危險的信號，事實證明，大部分為企業(yè)灰色地帶出謀劃策的合規(guī)部門最后反而害了企業(yè)。這樣的合規(guī)不僅沒有擔當起本來應該擔當?shù)穆氊�，還讓企業(yè)有一個錯誤的認識，認為游走在合法與非法之間是一種本事。
企業(yè)經(jīng)營是一個長跑，不是一兩筆買賣。即使短期擁有較高的盈利，但盈利的同時如果帶來較大的隱患，那么對于企業(yè)長期的經(jīng)營來說它可能就是個負擔，這時企業(yè)要敢于放棄。做正確的事情永遠比正確地做事要重要得多
2．“滅火”才是合規(guī)的本質(zhì)？
預防做得再好，也不會有人關(guān)注，但違規(guī)事件處理好，卻更容易得到賞識和重用。企業(yè)領(lǐng)導的這種短視行為常常誤導合規(guī)人員的工作方向，導致合規(guī)人員主動迎合管理層的好惡，為了辦好一件領(lǐng)導關(guān)注的事情而投入重兵，而將真正有利于企業(yè)長治久安的合規(guī)預防工作束之高閣，導致企業(yè)未能建立起一套規(guī)范完整的制度體系，反而是在不斷的彌補制度設(shè)計不合規(guī)造成的結(jié)果，最后導致合規(guī)工作失效。
合規(guī)管理是否有據(jù)可依？
合規(guī)管理是個系統(tǒng)性工程，要形成體系。說到體系，就不得不說2014年國際標準化組織發(fā)布的ISO 19600 《合規(guī)管理體系指南》。
ISO 19600：2014《合規(guī)管理體系 指南》匯集了國際上被廣泛認可的合規(guī)管理理論和最佳實踐，通過采用管理體系方法來管理合規(guī)問題。按照ISO19600建立和完善合規(guī)管理體系可以幫助企業(yè)在短時間內(nèi)提升管理水平，使企業(yè)能夠更好地防范合規(guī)風險。雖然ISO 19600：2014不是一個認證標準，但是同樣可以作為評價合規(guī)管理體系是否完善和運行有效的評價標準。按照ISO 19600：2014標準要求建立合規(guī)管理體系，通過第三方實施的符合性評價并獲得由第三方出具的合規(guī)管理體系符合性評價報告，可以證明企業(yè)擁有完善的合規(guī)管理體系并且運行有效，以達到盡職免責的目的。企業(yè)如果能夠按照ISO 19600：2014建立和運行合規(guī)管理體系，就可以使公司相關(guān)崗位人員明白合規(guī)管理的一些基本要求和原則，并通過培訓和體系的內(nèi)審活動使其得到訓練，從而具備配合執(zhí)法檢查或調(diào)查的一定經(jīng)驗和能力，不至于手忙腳亂，表現(xiàn)出不配合的態(tài)度或做出一些盲目對抗的舉動，被監(jiān)管機構(gòu)加重處罰。
如何學習和幫助企業(yè)建立合規(guī)管理體系？
現(xiàn)在為了幫助企業(yè)合規(guī)官、咨詢機構(gòu)的咨詢師和認證機構(gòu)的審核員深入了解和掌握ISO 19600標準要求以及合規(guī)管理體系建立和審核的方法，Intertek開發(fā)并提供5天的合規(guī)管理體系主任審核員培訓課程。
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